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勤上光電收證監會罰單 股民索賠開始啟動

鉅亨網新聞中心　(來源：和訊網)　2014-05-13  17:38　    Blog談新聞  評論(0)　上則  下則

5月13日，勤上光電(002638,股吧)公告收到廣東證監局罰單，這意味著歷時一年多的勤上光電是否違規造假之爭有了結論，廣東證監局出具的行政處罰決定書已經認定，勤上光電存在三大違法事實：關聯關係及關聯交易未依法披露、未依法披露2009年內銷第二大客戶、澄清公告中否認與尚品光電存在關聯關係。證券維權律師表示：證券監管部門對上市公司開具了罰單，也意味著股民索賠訴訟的正式開始。北京市盈科律師事務所臧小麗律師認為，符合賠償條件的勤上光電投資者是：在2013年4月2日前買入勤上光電股票，並且在2013年4月2日之后賣出或者繼續持有該股票的受損投資者。

勤上光電虛假陳述事件始末

東莞勤上光電股份(600184,股吧)有限公司是一家生產和銷售led照明產品的上市公司，2011年11月25日，公司發行的股票首次在深圳證券交易所中小企業板上市，股票代碼為“002638”，證券簡稱為“勤上光電”。上市還不到一年，在2013年2月底，勤上光電就遭遇到了媒體對其業績及客戶真實性的重大質疑，認為有部分重要客戶是勤上光電自己的關係戶，公司涉嫌欺詐上市。勤上光電極力否認媒體質疑，否認與品尚光電存在關聯關係，否認虛增業績，隨后媒體披露了更多細節。2013年4月2日，勤上光電及其保薦機構國信證券發布了核查公告，承認勤上光電與芭頓照明、品尚光電之間存關聯關係和關聯交易。2013年5月4日，中國證監會宣布對勤上光電進行立案調查。

2014年5月13日，勤上光電公告了證監會的調查結果和處罰結論，證監會認定勤上光電的違規事實有：(一)、關聯關係及關聯交易未依法披露。2008年至2011年與芭頓照明公司、品尚光電公司關聯關係及發生的關聯交易未依法披露。 (二)、未依法披露2009年內銷第二大客戶。公司2009年度與內銷第二大客戶的交易情況未依法披露。 (三)、澄清公告中否認與品尚光電存在關聯關係。2013年2月28日,勤上光電發布《關於媒體報導的澄清公告》，否認與品尚光電存在關聯關係。 勤上光電上述行為違反了《證券法》第六十三條的規定，構成《證券法》第一百九十三條的行為。為此，廣東證監局決定： 1、責令勤上光電改正，給予警告，並處以40萬元罰款； 2、對李旭亮給予警告，並處以20萬元罰款；3、對黃冠志、韋莉、毛曉斌給予警告，並處以10萬元罰款；4、對祝炳忠、黃燦光、賈廣平給予警告，並處以5萬元罰款。